一、再融資的形式有哪些？

答：再融資的形式分為向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向特定對(duì)象發(fā)行證券。

向不特定對(duì)象發(fā)行證券包括：上市公司向原股東配售股份（配股）；向不特定對(duì)象募集股份（增發(fā)）；向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

向特定對(duì)象發(fā)行證券包括：向特定對(duì)象發(fā)行股票；向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

對(duì)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股，符合《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》等規(guī)定的紅籌企業(yè)再融資等，另有專門規(guī)定。

二、向不特定對(duì)象發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)以何種方式定價(jià)？

答：上市公司配股的，配股價(jià)格應(yīng)當(dāng)由上市公司和主承銷商根據(jù)公司股票在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格、市盈率及市凈率、募集資金投資項(xiàng)目的資金需求量等因素協(xié)商確定，配股價(jià)格不得低于1元/股。

上市公司增發(fā)的，發(fā)行價(jià)格可以由上市公司與主承銷商協(xié)商確定，但應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)。

上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，轉(zhuǎn)股價(jià)格和票面利率由上市公司與主承銷商協(xié)商確定，但轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)，利率應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

三、向不特定對(duì)象發(fā)行證券，網(wǎng)上投資者可以申購(gòu)多少？

答：上交所：上市公司增發(fā)的，網(wǎng)上申購(gòu)最小單位應(yīng)當(dāng)符合《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，網(wǎng)上申購(gòu)最小單位為1手（1000元），申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍。網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量不得高于發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，如超過則該筆申購(gòu)無效。

四、向特定對(duì)象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)以何種方式定價(jià)？

答：（1）適用一般程序的向特定對(duì)象發(fā)行股票。一是董事會(huì)決議確定全部發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議中應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量或金額、認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則，并經(jīng)股東大會(huì)作出決議。二是董事會(huì)決議確定部分發(fā)行對(duì)象的，上市公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書，并通過競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和其他發(fā)行對(duì)象。董事會(huì)決議確定的發(fā)行對(duì)象不得參與本次發(fā)行的競(jìng)價(jià)，且應(yīng)當(dāng)接受競(jìng)價(jià)結(jié)果。三是董事會(huì)決議未確定發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)通過競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。董事會(huì)決議公告后，符合條件的特定對(duì)象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購(gòu)意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。

（2）適用簡(jiǎn)易程序的向特定對(duì)象發(fā)行股票。適用簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的，上市公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票年度股東大會(huì)決議公告后，符合條件的特定對(duì)象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購(gòu)意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。

（3）向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債。上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)方式確定利率和發(fā)行對(duì)象。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)確定本次發(fā)行對(duì)象的范圍、資格和依據(jù)，以及轉(zhuǎn)股價(jià)格、利率確定原則，并經(jīng)股東大會(huì)作出決議。董事會(huì)決議公告后，符合條件的特定對(duì)象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購(gòu)意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。